(網(wǎng)經(jīng)社訊)12月14日，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局依法對(duì)阿里巴巴投資收購(gòu)銀泰商業(yè)股權(quán)、閱文集團(tuán)收購(gòu)新麗傳媒股權(quán)、豐巢網(wǎng)絡(luò)收購(gòu)中郵智遞股權(quán)等三起未依法申報(bào)違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中案作出行政處罰決定，分別處以50萬(wàn)元（人民幣，下同）罰款。
此次處罰的三家企業(yè)包括阿里巴巴投資、閱文和豐巢網(wǎng)絡(luò)，其中阿里巴巴投資是阿里巴巴集團(tuán)開(kāi)展投資并購(gòu)的主要實(shí)體，閱文是騰訊的控股子公司，豐巢網(wǎng)絡(luò)則是順豐的關(guān)聯(lián)公司。
上述三項(xiàng)交易都是股權(quán)收購(gòu)，收購(gòu)?fù)瓿珊蟀⒗锇桶屯顿Y、閱文和豐巢網(wǎng)絡(luò)分別取得了控制權(quán)，涉及了零售、影視發(fā)行和快遞服務(wù)等行業(yè)。
市場(chǎng)監(jiān)管總局認(rèn)為，三項(xiàng)交易都構(gòu)成未依法申報(bào)違法實(shí)施的經(jīng)營(yíng)者集中。參與集中的經(jīng)營(yíng)者營(yíng)業(yè)額，明顯達(dá)到了經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)。但在集中實(shí)施前，均未依法進(jìn)行經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)。
不過(guò)，這三起案件不存在排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果，因此，市場(chǎng)監(jiān)管總局沒(méi)有要求經(jīng)營(yíng)者恢復(fù)到集中前的狀態(tài)。此外，今年備受關(guān)注的虎牙斗魚(yú)合并案也正在反壟斷審查中。
關(guān)于阿里、閱文、豐巢的上述并購(gòu)行為是否違反《反壟斷法》、此次受到處罰后上述并購(gòu)案是否還會(huì)受到監(jiān)管部門(mén)關(guān)注以及虎牙斗魚(yú)的合并案是否會(huì)因反壟斷審查而停滯等問(wèn)題，12月14日，時(shí)代財(cái)經(jīng)采訪了中國(guó)政法大學(xué)民商經(jīng)濟(jì)法學(xué)院副院長(zhǎng)劉繼峰。
劉繼峰指出，阿里、閱文、豐巢被頂格處罰只是針對(duì)流程程序違法的處罰，不涉及實(shí)質(zhì)性問(wèn)題。如果進(jìn)入反壟斷審查后，有關(guān)部門(mén)還沒(méi)有給出結(jié)論，在有效審查期限內(nèi)，擬合并主體不能進(jìn)行合并。
此次處罰重點(diǎn)在于流程性違法
時(shí)代財(cái)經(jīng)：此次被罰款50萬(wàn)，阿里、閱文和豐巢到底違反了《反壟斷法》的哪些規(guī)定？
劉繼峰：主要涉及到《反壟斷法》的程序性規(guī)定——并購(gòu)的規(guī)模達(dá)到了相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)進(jìn)行并購(gòu)的時(shí)候就必須要向相關(guān)部門(mén)申報(bào)，如果不申報(bào)就會(huì)構(gòu)成程序違法。至于企業(yè)申報(bào)后并購(gòu)行為能否被批準(zhǔn)，則是另一個(gè)問(wèn)題，要看合并的市場(chǎng)效果和反競(jìng)爭(zhēng)效果等。但此次處罰并不涉及并購(gòu)的實(shí)質(zhì)內(nèi)容。
時(shí)代財(cái)經(jīng)：從處罰結(jié)果看，監(jiān)管部門(mén)并沒(méi)有要求這幾家企業(yè)恢復(fù)到并購(gòu)之前的狀態(tài)，這是否也說(shuō)明上述企業(yè)在受到處罰后，此事已經(jīng)基本告一段落，并購(gòu)也不會(huì)受到實(shí)質(zhì)性的影響？
劉繼峰：如果從《反壟斷法》第48條的規(guī)定上看，該條中的措施不僅包括流程性的法律條文，也包括實(shí)質(zhì)性處理的法律措施。
當(dāng)然，如果不涉及反競(jìng)爭(zhēng)的問(wèn)題，本次罰款就只是針對(duì)流程程序違法的處罰。實(shí)質(zhì)性違法就要進(jìn)行實(shí)質(zhì)性評(píng)價(jià)，假設(shè)對(duì)于被兼并主體實(shí)施的合并屬于潛在的競(jìng)爭(zhēng)者，合并的目的是為了消除潛在的競(jìng)爭(zhēng)者，那么則可能做出實(shí)質(zhì)性的處理。
時(shí)代財(cái)經(jīng)：實(shí)質(zhì)性的處理包括哪些？
劉繼峰：實(shí)質(zhì)性的處理有很多種，其中包括停止正在進(jìn)行的并購(gòu)行為，已完成并購(gòu)的，還可以退回股權(quán)，恢復(fù)原狀，除此之外還可以進(jìn)行營(yíng)業(yè)的剝離等?！斗磯艛喾ā返?8條當(dāng)中的規(guī)定是一個(gè)比較開(kāi)放的處理形式。
實(shí) 質(zhì)性評(píng)判比較復(fù)雜，要經(jīng)過(guò)比較細(xì)致的說(shuō)理，分析這一合并行為對(duì)相關(guān)市場(chǎng)會(huì)有什么樣的不利影響。所以，今天的處罰僅僅是針對(duì)上述企業(yè)程序性違法，基于這一事 實(shí)做出了相應(yīng)的處罰，至于上述并購(gòu)是否存在其他更加復(fù)雜的問(wèn)題，需要更多的事實(shí)、數(shù)據(jù)，也要進(jìn)行細(xì)致分析和評(píng)判，才能再做出進(jìn)一步的認(rèn)定。
時(shí)代財(cái)經(jīng)：像阿里、閱文種大型互聯(lián)網(wǎng)公司，法務(wù)部門(mén)應(yīng)該相當(dāng)健全，為什么也會(huì)出現(xiàn)未進(jìn)行集中申報(bào)這類(lèi)流程性的錯(cuò)誤？
劉繼峰：企業(yè)自身的情況不得而知，但在外部環(huán)境上，一直以來(lái)，對(duì)于互聯(lián)網(wǎng)市場(chǎng)，各方都接受了包容謹(jǐn)慎監(jiān)管的原則，應(yīng)該說(shuō)近10年都在延續(xù)著這樣的態(tài)度。
一些年來(lái)，多次出現(xiàn)的涉嫌違法行為，有的以反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法來(lái)處理，也有一些迄今還沒(méi)有一個(gè)明確結(jié)論。比如說(shuō)2選1的問(wèn)題、殺熟的問(wèn)題，到現(xiàn)在都沒(méi)有一個(gè)特別明確的指向和定論。可能更多的是希望用時(shí)間或者是技術(shù)來(lái)解決當(dāng)下出現(xiàn)的問(wèn)題。
當(dāng)然，出現(xiàn)的這樣的事件，有關(guān)部門(mén)，包括法律部門(mén)、司法部門(mén)沒(méi)有給出一個(gè)明確的答復(fù)，也由于互聯(lián)網(wǎng)不同于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)，存在著雙邊或多邊市場(chǎng)的特性?，F(xiàn)行法律主要是以傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)制定的，對(duì)互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)，現(xiàn)行法律存在很多明顯的挑戰(zhàn)。
拆分策略不適用于中國(guó)
時(shí)代財(cái)經(jīng)：不論是歐美還是中國(guó)，一直有觀點(diǎn)認(rèn)為拆分這類(lèi)大型互聯(lián)網(wǎng)公司可能會(huì)解決壟斷的問(wèn)題。您認(rèn)為，拆分大企業(yè)這種方法在中國(guó)是否適用？
劉繼峰：不是特別可能。2002年微軟涉及到壟斷后，美國(guó)各界就有拆分的意向，但最終沒(méi)有把微軟拆分掉。因?yàn)楝F(xiàn)在國(guó)家的市場(chǎng)的觀念改變了，互聯(lián)網(wǎng)巨頭的市場(chǎng)是沒(méi)有國(guó)界的。
現(xiàn)在的互聯(lián)網(wǎng)巨頭，在功能上一定程度代表了所在國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)力和科技實(shí)力，營(yíng)業(yè)范圍也不限于本國(guó)。換句話來(lái)說(shuō)，如果拆分某一個(gè)大型企業(yè)，這一國(guó)家在某一個(gè)行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力可能就會(huì)減弱。所以從國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力這個(gè)角度上來(lái)說(shuō)，對(duì)于拆分大型互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)一般會(huì)比較謹(jǐn)慎，可能性很小。
時(shí)代財(cái)經(jīng)：您認(rèn)為現(xiàn)在是不是一個(gè)較為合適的契機(jī)，加強(qiáng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)反壟斷的管理？
劉繼峰：一直以來(lái)《反壟斷法》涉及到的都是傳統(tǒng)市場(chǎng)，所以如今面臨的挑戰(zhàn)也是比較大的。但這一個(gè)月以來(lái)，因?yàn)楦鞣N事件的發(fā)生，有關(guān)部門(mén)也越來(lái)越重視反壟斷行為，特別是在互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)?，F(xiàn)在也許到了一個(gè)更加審慎使用審慎監(jiān)管的時(shí)候。
互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)的運(yùn)用確實(shí)會(huì)帶來(lái)壟斷，各個(gè)主要經(jīng)濟(jì)體都在不同程度上在關(guān)注這一問(wèn)題。比如就在半個(gè)月前，歐盟就因涉嫌壟斷和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)亞馬遜做出了處罰，處罰金額最高可能會(huì)達(dá)到370億美元。
中 國(guó)互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)發(fā)展比較快，創(chuàng)造的產(chǎn)值也比較大，但相比較，中國(guó)的相關(guān)的案件可能更多觸碰到的是反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的法律、法規(guī)，真正涉及到互聯(lián)網(wǎng)的壟斷的案件很 少。比如曾經(jīng)360和騰訊“二選一”行為，最終也沒(méi)有認(rèn)定是違法，更多是從不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)這個(gè)角度來(lái)確定的，但實(shí)際上不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)和壟斷是兩回事。
2018年至今，主要經(jīng)濟(jì)體的國(guó)家和地區(qū)都在制定針對(duì)互聯(lián)網(wǎng)這些超級(jí)平臺(tái)的壟斷問(wèn)題的法律法規(guī)。比如德國(guó)正在進(jìn)行第十次反壟斷法律的修訂，俄羅斯從2018年就開(kāi)始制定相關(guān)法律，如今已經(jīng)接近尾聲。中國(guó)臨近的國(guó)家，韓國(guó)和日本都是在2019年開(kāi)始這一進(jìn)程，基本上是同步的。 一兩年內(nèi)，國(guó)內(nèi)有關(guān)互聯(lián)網(wǎng)的制度很快會(huì)構(gòu)建起來(lái)，基本的架構(gòu)也應(yīng)該會(huì)制定完成。
虎牙斗魚(yú)最好不要往下走合并程序
時(shí)代財(cái)經(jīng)：在今天的公告中，市場(chǎng)監(jiān)管總局也提到今年的虎牙和斗魚(yú)的直播平臺(tái)的并購(gòu)案也在進(jìn)入到反壟斷調(diào)查中。從這兩大直播平臺(tái)的業(yè)務(wù)內(nèi)容和市場(chǎng)范圍來(lái)看，這一合并案是否涉及到了壟斷？
劉繼峰：這件事如果有關(guān)部門(mén)還沒(méi)有給出結(jié)論的話，虎牙和斗魚(yú)最好不要往下走合并程序。
如果在直播市場(chǎng)只有虎牙、斗魚(yú)兩家企業(yè)，它們之間的合并是否會(huì)形成壟斷，問(wèn)題的核心還是在于整個(gè)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力會(huì)不會(huì)下降，產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新會(huì)不會(huì)因此而降低。如果虎牙和斗魚(yú)合并，就意味著直播市場(chǎng)的這兩個(gè)巨頭要變成一個(gè)人，其中的危險(xiǎn)性會(huì)加強(qiáng)。
社區(qū)團(tuán)購(gòu)談壟斷為時(shí)尚早
時(shí)代財(cái)經(jīng)：最近，不少大型互聯(lián)網(wǎng)的平臺(tái)都開(kāi)始布局社區(qū)團(tuán)購(gòu)業(yè)務(wù)。有觀點(diǎn)認(rèn)為，社區(qū)團(tuán)購(gòu)平臺(tái)通過(guò)補(bǔ)貼等方式，壓低了商品的價(jià)格，損害了很多的經(jīng)銷(xiāo)商或是個(gè)體戶的利益。一旦將傳統(tǒng)零售商擠出市場(chǎng)，社區(qū)團(tuán)購(gòu)可能會(huì)涉及到壟斷行為。
劉繼峰：市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)本來(lái)就包括低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)，但如果說(shuō)商品價(jià)格低于市面價(jià)，甚至長(zhǎng)期低于成本價(jià)，這一現(xiàn)象就可能會(huì)引起關(guān)注，因?yàn)檫@種經(jīng)營(yíng)行為已經(jīng)變得不正常，開(kāi)始采用極端化的手段來(lái)競(jìng)爭(zhēng)了。
但是這個(gè)問(wèn)題的分析需要結(jié)合比較復(fù)雜的要素，包括市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)、主體的數(shù)量、單個(gè)主體的規(guī)模和進(jìn)入市場(chǎng)的難易程度等，最終才能做出結(jié)論。
時(shí)代財(cái)經(jīng)：有人預(yù)測(cè)，社區(qū)團(tuán)購(gòu)可能在未來(lái)會(huì)奪走傳統(tǒng)的個(gè)體戶和線下超市的生意，然后甚至將后者擠出市場(chǎng)，自此形成一家獨(dú)大的局面。如果這種情況真的發(fā)生，會(huì)不會(huì)形成壟斷？
劉繼峰：如果真的出現(xiàn)這樣的狀況，會(huì)涉嫌違反反壟斷法。已經(jīng)達(dá)到這種程度，或者在還沒(méi)有達(dá)到這種程度的時(shí)候，有關(guān)部門(mén)可能就要進(jìn)行查處了。
當(dāng)然，這樣情況出現(xiàn)，恐怕不會(huì)在短時(shí)間內(nèi)發(fā)生。同時(shí)，也是以傳統(tǒng)的市場(chǎng)觀念為基礎(chǔ)得出的結(jié)論。換個(gè)角度來(lái)看的話，這也許是一個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的過(guò)程，相當(dāng)于市場(chǎng)已經(jīng)完全進(jìn)入了數(shù)字化的時(shí)代，若如此，這種行為也不一定構(gòu)成違法。
